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　　原標題：北大教授張平：AI治理要以人為本，應(yīng)探索更多元的治理工具

　　12月19日，第七屆啄木鳥數(shù)據(jù)治理論壇在京召開。此次論壇由南方都市報數(shù)字經(jīng)濟治理研究中心聯(lián)合中國政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院舉辦，主題為“數(shù)據(jù)為本，AI向善”。過去一年，AI產(chǎn)品井噴式爆發(fā)，使得人工智能幾乎成為年度熱詞。AI所帶來的信息安全挑戰(zhàn)、取代人力的擔憂，對其是否享有與人類類似權(quán)利的體認也成為輿論熱議的話題。

　　張平教授發(fā)表主題演講。

　　北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國科學(xué)技術(shù)法學(xué)會常務(wù)副會長兼秘書長張平長期關(guān)注全球范圍內(nèi)的AI監(jiān)管趨勢和安全議題，此次會議上她以人工智能治理發(fā)表專題演講。張平認為，人工智能在造福人類的同時也蘊含危機，倫理道德、隱私泄露、信息壟斷、國家安全等風(fēng)險與日俱增，若缺少對人工智能的規(guī)范和引導(dǎo)，濫用人工智能技術(shù)將帶來難以承受的后果。

　　她也強調(diào)，今年7月，七部門出臺的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》要求數(shù)據(jù)來源及處理過程中合法合規(guī)，但該條規(guī)定要求較為嚴苛，在現(xiàn)實實踐中絕大多數(shù)企業(yè)可能遇到困境，建議監(jiān)管部門探索更多元的監(jiān)管工具，促進人工智能的健康發(fā)展。

　　全球AI治理強調(diào)以人為本、倫理先行，中國AI治理進程加快

　　張平介紹，從全球范圍來看，美國、歐盟都相應(yīng)制定了AI的治理框架，中國以《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《民法典》構(gòu)建基礎(chǔ)的AI治理框架。今年以來也加快政策制定和立法步伐，如國務(wù)院明確將人工智能法納入2023年立法工作計劃，7月出臺《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，近期以來《科技倫理審查辦法（試行）》《全球人工智能治理倡議》等文件相繼發(fā)布，上述系列文件對AI的治理聚焦以人為本的治理原則，同時要求倫理先行，以科技倫理審查確保AI技術(shù)不被濫用，尤其是《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》對生成式人工智能提出更細致的要求，包括明確數(shù)據(jù)處理要合法合規(guī)。

　　她認為，中國對AI的主要治理理念也是國際社會的普遍共識。今年11月1日，全球首屆人工智能安全峰會上，包括中國在內(nèi)的28個國家以及歐盟共同發(fā)布《布萊奇利宣言》，明確要求治理兩類關(guān)鍵風(fēng)險即AI的濫用和失控，宣言指出，現(xiàn)階段人工治理工作的重點包括以人為本，關(guān)注人權(quán)諸如生命權(quán)、隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)，同時強調(diào)保護網(wǎng)絡(luò)安全和預(yù)防生物技術(shù)風(fēng)險等。

　　張平在會上還介紹和比較了美國、歐盟和中國當前對AI的治理原則，她認為，美國的監(jiān)管目前更趨向事后監(jiān)管，是先發(fā)展后立法，并要求以監(jiān)管在此領(lǐng)域保持絕對領(lǐng)先，是一種進攻思維。歐盟則是對抗思維，對AI的態(tài)度是先監(jiān)管再發(fā)展，尤其強調(diào)對人權(quán)的保護，“《人工智能法案》明確對AI風(fēng)險分級分類監(jiān)管，一旦涉及危害人類要立即停止。”中國則更像防守思維，邊發(fā)展邊監(jiān)管，尤其強調(diào)安全，“比如以個人信息為例，美國聚焦隱私保護，中國則兼顧隱私之外的數(shù)據(jù)安全。”

　　生成式AI數(shù)據(jù)合規(guī)落地難，建議探索多種監(jiān)管工具

　　值得關(guān)注的是，今年7月，國家網(wǎng)信辦、國家發(fā)改委、教育部、公安部等7部門聯(lián)合發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，其中第七條引發(fā)廣泛關(guān)注。即生成式人工智能服務(wù)提供者應(yīng)依法開展預(yù)訓(xùn)練，優(yōu)化訓(xùn)練等訓(xùn)練數(shù)據(jù)處理活動，強調(diào)要使用具有合法性來源的數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)模型，不得侵害他人依法享有的知識產(chǎn)權(quán)，涉及個人信息的應(yīng)當取得個人同意或符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，采取有效措施提高訓(xùn)練數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強訓(xùn)練數(shù)據(jù)的真實性、準確性、客觀性、多樣性。

　　張平教授演講。

　　AI的數(shù)據(jù)處理合法性被納入暫行規(guī)定，張平認為，這是一條相對嚴苛的條款，按照這一規(guī)定，絕大多數(shù)企業(yè)難以合規(guī)。比如來自公有領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，盡管本身不存在著作權(quán)問題，但可能涉及署名權(quán)、修改權(quán)等人身權(quán)問題。再比如，使用爬蟲技術(shù)獲取數(shù)據(jù)是目前最常用的數(shù)據(jù)收集手段，但該內(nèi)容受到網(wǎng)絡(luò)爬蟲協(xié)議條款的約束，一般商業(yè)產(chǎn)品開發(fā)使用還會受到限制。針對數(shù)據(jù)難以合規(guī)的困境，張平認為，立法仍然有商榷的空間，“如果要求數(shù)據(jù)合規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)來源合法，萬一做不到，我們怎么去監(jiān)管？”

　　張平建議，基于目前官方對AI治理持有包容審慎的態(tài)度，需要再探索多樣的監(jiān)管工具解決數(shù)據(jù)合法性來源的問題。“比如AI服務(wù)商可以通過爬蟲技術(shù)獲得公共領(lǐng)域或者白名單數(shù)據(jù)。比如讓AI服務(wù)商通過引用說明的方式表明來源，規(guī)避權(quán)屬糾紛。再比如鼓勵推動更多科學(xué)作品開放授權(quán)，推動生成式AI輸出數(shù)據(jù)的開放許可。應(yīng)當充分考慮發(fā)展，若AI更利于社會發(fā)展，那么它稍有一些瑕疵，通過民法里的填平原則，可以給相關(guān)權(quán)利人一些補償，不能由于不合法，就要發(fā)禁令。如何通過立法和政策制定解決未來AI治理的困惑和難題，是我們要直面的問題。”張平說。